法尔科内的律师与监管机构坐在一起

Philip Falcone的对冲基金的律师发现自己处于与美国证券监管机构的关系中

根据一份监管文件,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)最近通知律师罗宾罗杰(Robin Roger),她可能会被指控违反联邦证券法以及她的老板

证券专家表示,监管机构很少对律师提起强制执行诉讼,甚至更难追究对冲基金的总法律顾问

然而就是Roger发现自己的情况.Roger自2009年7月以来一直担任Falcone的Harbinger Capital Partners的总法律顾问

周五,该公司表示,她是三个接受美国证券交易委员会Wells通知的人之一

曾担任高盛(Goldman Sachs)对冲基金投资联席负责人的哈宾格资本(Harbinger Capital)总裁奥马尔·阿萨利(Omar Asali)也得到了威尔斯的通知,Falcone本人也是如此

监管机构已经发出信号称,他们可能会指控对冲基金从事涉及一些未命名债券的市场操纵,并且Harbinger没有告诉投资者Falcone从该基金借入资金

法尔科内的首席律师就是其中的一员,这在华尔街有些不同寻常

一位拒绝透露姓名的对冲基金的一名总法律顾问表示,美国证券交易委员会很难找到一名律师,因为他不被允许与媒体对话

他表示美国证券交易委员会的举动表明总法律顾问不能免受监管机构的审查,并补充说,许多对冲基金的内部律师确保他们受到董事和高级职员保险的保护

对冲基金总法律顾问指出,监管机构不太可能会因为提供不良法律建议而聘请律师

拥有两个常春藤联盟学位 - 包括哈佛大学的法律学位 - 罗杰迅速晋升,曾在着名的律师事务所盛德奥斯汀,然后在投资银行摩根士丹利工作,之后在着名的对冲基金摩尔资本管理公司工作

她经历了艰难时期,因为资产缩减至不到50亿美元,之后在精明的次级押注下达到260亿美元

当受到哈佛大学教育的热门人物法尔科内(Falcone)从他的资金中借了1.13亿美元来支付税款时,她的投资者也无法拿到钱

虽然法尔科内已经偿还了这笔贷款,但他首先采取了这一措施 - 而且没有告诉 - 这些投资者抱怨说他并不完全诚实

Omar Asali在弗吉尼亚理工大学获得会计学位,在哥伦比亚大学获得工商管理硕士学位,他也于2009年加入Falcone,并从高盛(Goldman Sachs)登上,高盛是法尔科内最着名的投资者之一

在高盛,Asali帮助管理外部经理,如Falcone

当Falcone告诉他们他们无法再取钱时,投资者也非常恼火,他本周再次告诉他们,并指出赎回将在12月底暂停

(由Svea Herbst-Bayliss报道; Matthew Goldstein,John Wallace和Richard Chang编辑)

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